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Gepostet am 15. Januar 2019 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Verdachtsmeldepflicht nach § 43 GwG: Offenlegungspflicht vs. DSGVO?

Neben der Meldepflicht aufgrund möglicher Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung besteht die Pflicht zur Meldung von Verstößen gegen die…

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Gepostet am 09. Januar 2019 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Veröffentlichung der Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz – Was erwartet die Institute?

Nach dem Entwurf im März 2018 (Konsultation 05/2018) hat die BaFin einen Tag vor der Geldwäsche-Fachtagung im Dezember 2018 die <link info-center search-center detail-ansicht dokument>Auslegungs- und…

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Gepostet am 03. Januar 2019 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Risikoländer – Weiterhin im Fokus

Am 20. Dezember 2018 veröffentlichte die FATF eine aktualisierte <link info-center search-center detail-ansicht dokument>Tabelle zu Assessment Ratings. Dieser Tabelle kann entnommen werden, welche Jurisdikt…

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Gepostet am 14. Dezember 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Umsetzung der Betroffenenrechte nach der DSGVO

Anforderungen im Zusammenhang mit dem Auskunftsrecht, Widerspruchsrecht, Recht auf Berichtigung, Einschränkung, Datenübertragbarkeit und Löschung…

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Gepostet am 05. Dezember 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Virtuelle Währungen – Welche zusätzlichen Maßnahmen erwarten die Institute?

Ein angemessenes risikoorientiertes Vorgehen umfasst die Bewertung der Risiken der Geschäfte im Zusammenhang mit Virtuellen Währungen sowie das…

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Gepostet am 28. November 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Die drei Phasen der Geldwäsche

Platzierungsphase – Verschleierungsphase – Integrationsphase

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Gepostet am 08. November 2018 von Mariya Atanasova, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Die BWG-Novelle - Sind Sie schon auf die Änderungen vorbereitet?

BörseG 2018, WAG 2018, Fit & Proper, WAG Organisationsrundschreiben 2018, Rundschreiben zur Verhinderung der Geldwäscherei, etc. - der österreichische…

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Gepostet am 16. Mai 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Checkliste zur Überprüfung der Umsetzung des BT 12 Beschwerdemanagement und Beschwerdebericht

Für die Beschwerdebearbeitung sind interne Vorkehrungen und Verfahren festzulegen und umzusetzen. Aufgrund dessen sollten die bestehenden internen…

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Gepostet am 16. Mai 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Erfüllt Ihr Institut die Anforderungen an redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen?

Alle Informationen zu Finanzinstrumenten oder Wertpapier(neben)dienstleistungen, die Wertpapier-dienstleistungsunternehmen Kunden zugänglich machen,…

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Gepostet am 27. April 2018 von Mariya Atanasova, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

"If you think compliance is expensive...try non compliance!"

"If you think compliance is expensive...try non compliance!" - Dieser provokative Gedanke wurde von Paul McNulty, U.S. Deputy Attorney General, im…

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