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Gepostet am 27. August 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant ORO Services GmbH

Ist die Second- und Third Line of Defense auslagerbar?

Eine Auslagerung liegt vor, wenn ein anderes Unternehmen mit der Wahrnehmung solcher Aktivitäten und Prozesse im Zusammenhang mit der Durchführung von…

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Gepostet am 23. August 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant ORO Services GmbH in Regularien

Auslagerung von internen Sicherungsmaßnahmen und insbesondere allgemeinen Sorgfaltspflichten

Als Verpflichteter müssen Sie der BaFin die Übertragung vorab anzeigen und darlegen, dass die Voraussetzungen für eine Untersagung der Übertragung…

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Gepostet am 06. Juli 2018 von Mariya Atanasova, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Die 5. Geldwäscherichtlinie tritt in Kraft - Was erwartet uns in Deutschland und Österreich?

Am 19. Juni 2018 veröffentlichte die EU-Kommission die endgültige Fassung der 5. Geldwäscherichtlinie. Ein schnell ins Leben gerufenes Regelwerk, das…

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Gepostet am 22. Juni 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

WHISTLEBLOWING IM FOKUS DER REGULATOREN: Checkliste zur Überprüfung Ihres Hinweisgebersystems

Die aktuellen regulatorischen Entwicklungen sind der beste Beweis: Das Thema Whistleblowing gewinnt zunehmend an Bedeutung. Hinweisgeber, so genannte…

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Gepostet am 12. Juni 2018 von Katrin Jastrau, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Regularien

Sustainable Finance: Aus der Nische in Richtung Mainstream?

Ein Megatrend ist es nicht, aber auch längst kein Nischenphänomen mehr: Sustainable Finance - nachhaltiges Finanzwesen - ist inzwischen ein…

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Gepostet am 16. Mai 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Checkliste zur Überprüfung der Umsetzung des BT 12 Beschwerdemanagement und Beschwerdebericht

Für die Beschwerdebearbeitung sind interne Vorkehrungen und Verfahren festzulegen und umzusetzen. Aufgrund dessen sollten die bestehenden internen…

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Gepostet am 16. Mai 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH

Checkliste zur Ermittlung einer Anzeigepflicht bei Beschwerden nach § 87 WpHG

Die Begriffsbestimmung zur Beschwerde nach BT12.1.1 MaComp umfasst jede Äußerung der Unzufriedenheit, die sich gegen…

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Gepostet am 16. Mai 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Erfüllt Ihr Institut die Anforderungen an redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen?

Alle Informationen zu Finanzinstrumenten oder Wertpapier(neben)dienstleistungen, die Wertpapier-dienstleistungsunternehmen Kunden zugänglich machen,…

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Gepostet am 27. April 2018 von Mariya Atanasova, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

"If you think compliance is expensive...try non compliance!"

"If you think compliance is expensive...try non compliance!" - Dieser provokative Gedanke wurde von Paul McNulty, U.S. Deputy Attorney General, im…

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Gepostet am 27. März 2018 von Paul Gronau, Senior Manager bei Severn Consultancy GmbH und Marco Iezzi, Mitbegründer von Simplex Advisors in Regularien

Regulators' next hit: Securities Financing Transactions Regulation

No sooner has the market digested the Markets in Financial Instruments Directive (MiFID II) than it finds itself having to deal with the next…

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 Sind Ihre IT-Dienstleister bereits „DORA ready“?

 Quo vadis Geldwäscheparadies? Das neue Bundesamt (BBF) – Ein struktureller Neuanfang im Kampf gegen Geldwäsche

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 Serie zur Retail Investment Strategy der EU-Kommission (Provisionsverbot Teil 2)

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