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Gepostet am 20. Februar 2019 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Risikomanagement - Haben Sie die Anforderungen der MaRisk und der BAIT prüfungssicher umgesetzt?

„Angesichts der dynamischen Entwicklungen auf den Finanzmärkten kann sich eine moderne Regulierung nicht allein auf die Einhaltung quantitativer…

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Gepostet am 13. Februar 2019 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Agiles Arbeiten – der Faktor Mensch

"Die Welt ändert sich ständig und wir alle müssen uns daran anpassen - Banken ebenso wie Aufsichtsbehörden". Mit diesem Satz schloss Sabine…

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Gepostet am 05. Februar 2019 von Tom Steyer, Consultant bei ORO Services GmbH in Veranstaltungen

Digitalisierung der Geld- und Kapitalmärkte - ein Stück Zukunft

Am 30. Januar 2019 hatte GSK STOCKMANN zu einem Workshop rund um die Digitalisierung eingeladen.

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Gepostet am 30. Januar 2019 von Andreas Götz, Senior Consultant bei Severn Consultancy GmbH in IT-Sicherheit

Vorsorge gegen Cyberangriffe – Wie sicher sind Ihre Unternehmensdaten?

Cyberkriminalität gilt aktuell als die größte Bedrohung für jedes Unternehmen. Das amerikanische Researchhaus Cybersecurity Ventures erwartet, dass…

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Gepostet am 15. Januar 2019 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Verdachtsmeldepflicht nach § 43 GwG: Offenlegungspflicht vs. DSGVO?

Neben der Meldepflicht aufgrund möglicher Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung besteht die Pflicht zur Meldung von Verstößen gegen die…

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Gepostet am 09. Januar 2019 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Veröffentlichung der Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz – Was erwartet die Institute?

Nach dem Entwurf im März 2018 (Konsultation 05/2018) hat die BaFin einen Tag vor der Geldwäsche-Fachtagung im Dezember 2018 die <link info-center search-center detail-ansicht dokument>Auslegungs- und…

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Gepostet am 03. Januar 2019 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Risikoländer – Weiterhin im Fokus

Am 20. Dezember 2018 veröffentlichte die FATF eine aktualisierte <link info-center search-center detail-ansicht dokument>Tabelle zu Assessment Ratings. Dieser Tabelle kann entnommen werden, welche Jurisdikt…

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Gepostet am 19. Dezember 2018 von Pia Streicher, Consultant bei ORO Services GmbH in Regularien

Zwischen Prospekt und Wertpapier-Informationsblatt – die Qual der Wahl

Die Schaffung der Kapitalmarktunion und ein leichterer Marktzugang für kleine und mittlere Unternehmen – dazu soll die neue europäische…

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Gepostet am 14. Dezember 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Umsetzung der Betroffenenrechte nach der DSGVO

Anforderungen im Zusammenhang mit dem Auskunftsrecht, Widerspruchsrecht, Recht auf Berichtigung, Einschränkung, Datenübertragbarkeit und Löschung…

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Gepostet am 05. Dezember 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Virtuelle Währungen – Welche zusätzlichen Maßnahmen erwarten die Institute?

Ein angemessenes risikoorientiertes Vorgehen umfasst die Bewertung der Risiken der Geschäfte im Zusammenhang mit Virtuellen Währungen sowie das…

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