Feedback

Blogs

Gepostet am 28. November 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Die drei Phasen der Geldwäsche

Platzierungsphase – Verschleierungsphase – Integrationsphase

Weiterlesen 

Gepostet am 16. November 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH

Vertragliche Informations- und Prüfungsrechte bei Cloud-Dienstleistungen: Erleichterungen und unzulässige Formulierungen

Die Problematik hat die BaFin aufgegriffen und ein Merkblatt als Orientierungshilfe zu Auslagerungen an Cloud-Anbieter, ergänzend zu den Leitlinien…

Weiterlesen 

Gepostet am 08. November 2018 von Mariya Atanasova, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Die BWG-Novelle - Sind Sie schon auf die Änderungen vorbereitet?

BörseG 2018, WAG 2018, Fit & Proper, WAG Organisationsrundschreiben 2018, Rundschreiben zur Verhinderung der Geldwäscherei, etc. - der österreichische…

Weiterlesen 

Gepostet am 31. August 2018 von Katrin Jastrau, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Veranstaltungen

Bankengipfel 2018: Zwischen Tradition und Disruption

Auf dem Handelsblatt-Bankengipfel 2018 in Frankfurt am Main diskutierten zahlreiche Fachleute über die Zukunft der Branche. Zu den großen…

Weiterlesen 

Gepostet am 27. August 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant ORO Services GmbH

Ist die Second- und Third Line of Defense auslagerbar?

Eine Auslagerung liegt vor, wenn ein anderes Unternehmen mit der Wahrnehmung solcher Aktivitäten und Prozesse im Zusammenhang mit der Durchführung von…

Weiterlesen 

Gepostet am 23. August 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant ORO Services GmbH in Regularien

Auslagerung von internen Sicherungsmaßnahmen und insbesondere allgemeinen Sorgfaltspflichten

Als Verpflichteter müssen Sie der BaFin die Übertragung vorab anzeigen und darlegen, dass die Voraussetzungen für eine Untersagung der Übertragung…

Weiterlesen 

Gepostet am 06. Juli 2018 von Mariya Atanasova, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Die 5. Geldwäscherichtlinie tritt in Kraft - Was erwartet uns in Deutschland und Österreich?

Am 19. Juni 2018 veröffentlichte die EU-Kommission die endgültige Fassung der 5. Geldwäscherichtlinie. Ein schnell ins Leben gerufenes Regelwerk, das…

Weiterlesen 

Gepostet am 22. Juni 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

WHISTLEBLOWING IM FOKUS DER REGULATOREN: Checkliste zur Überprüfung Ihres Hinweisgebersystems

Die aktuellen regulatorischen Entwicklungen sind der beste Beweis: Das Thema Whistleblowing gewinnt zunehmend an Bedeutung. Hinweisgeber, so genannte…

Weiterlesen 

Gepostet am 12. Juni 2018 von Katrin Jastrau, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Regularien

Sustainable Finance: Aus der Nische in Richtung Mainstream?

Ein Megatrend ist es nicht, aber auch längst kein Nischenphänomen mehr: Sustainable Finance - nachhaltiges Finanzwesen - ist inzwischen ein…

Weiterlesen 

Gepostet am 16. Mai 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Checkliste zur Überprüfung der Umsetzung des BT 12 Beschwerdemanagement und Beschwerdebericht

Für die Beschwerdebearbeitung sind interne Vorkehrungen und Verfahren festzulegen und umzusetzen. Aufgrund dessen sollten die bestehenden internen…

Weiterlesen 

 Aufbau von KI-Kompetenz – Eine gesetzliche Pflicht für Finanzinstitute

 ESG: Der Omnibus rollt

 AI-Act: Anwendungsfrist 02. Februar 2025

 Vom Entwurf zur Verordnung: Die Dynamik der saisonalen Regulierung

 Jahresausblick von Regupedia auf 2025

Passwort zurücksetzen

Bitte geben Sie Ihre E-Mail-Adresse an. Wir senden Ihnen eine E-Mail zum Zurücksetzen Ihres Passwortes.


Abbrechen

Newsletter abonnieren


















Captcha*

Bitte beachten Sie, dass Sie zur Anmeldung eine dienstliche E-Mail benötigen. Außerdem können wir Anmeldungen von Branchendienstleistern nicht berücksichtigen.