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Gepostet am 15. Januar 2019 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Verdachtsmeldepflicht nach § 43 GwG: Offenlegungspflicht vs. DSGVO?

Neben der Meldepflicht aufgrund möglicher Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung besteht die Pflicht zur Meldung von Verstößen gegen die...

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Gepostet am 09. Januar 2019 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Veröffentlichung der Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz – Was erwartet die Institute?

Nach dem Entwurf im März 2018 (Konsultation 05/2018) hat die BaFin einen Tag vor der Geldwäsche-Fachtagung im Dezember 2018 die 

Auslegungs- und... Weiterlesen 

Gepostet am 03. Januar 2019 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Risikoländer – Weiterhin im Fokus

Am 20. Dezember 2018 veröffentlichte die FATF eine aktualisierte Tabelle zu Assessment Ratings. Dieser Tabelle kann entnommen werden, welche Jurisdikt...

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Gepostet am 19. Dezember 2018 von Pia Streicher, Consultant bei ORO Services GmbH in Regularien

Zwischen Prospekt und Wertpapier-Informationsblatt – die Qual der Wahl

Die Schaffung der Kapitalmarktunion und ein leichterer Marktzugang für kleine und mittlere Unternehmen – dazu soll die neue europäische...

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Gepostet am 14. Dezember 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Umsetzung der Betroffenenrechte nach der DSGVO

Anforderungen im Zusammenhang mit dem Auskunftsrecht, Widerspruchsrecht, Recht auf Berichtigung, Einschränkung, Datenübertragbarkeit und Löschung...

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Gepostet am 05. Dezember 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Virtuelle Währungen – Welche zusätzlichen Maßnahmen erwarten die Institute?

Ein angemessenes risikoorientiertes Vorgehen umfasst die Bewertung der Risiken der Geschäfte im Zusammenhang mit Virtuellen Währungen sowie das...

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Gepostet am 28. November 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Die drei Phasen der Geldwäsche

Platzierungsphase – Verschleierungsphase – Integrationsphase

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Gepostet am 16. November 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH

Vertragliche Informations- und Prüfungsrechte bei Cloud-Dienstleistungen: Erleichterungen und unzulässige Formulierungen

Die Problematik hat die BaFin aufgegriffen und ein Merkblatt als Orientierungshilfe zu Auslagerungen an Cloud-Anbieter, ergänzend zu den Leitlinien...

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Gepostet am 08. November 2018 von Mariya Atanasova, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Die BWG-Novelle - Sind Sie schon auf die Änderungen vorbereitet?

BörseG 2018, WAG 2018, Fit & Proper, WAG Organisationsrundschreiben 2018, Rundschreiben zur Verhinderung der Geldwäscherei, etc. - der österreichische...

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Gepostet am 31. August 2018 von Katrin Jastrau, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Veranstaltungen

Bankengipfel 2018: Zwischen Tradition und Disruption

Auf dem Handelsblatt-Bankengipfel 2018 in Frankfurt am Main diskutierten zahlreiche Fachleute über die Zukunft der Branche. Zu den großen...

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