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Gepostet am 06. Juli 2018 von Mariya Atanasova, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Am 19. Juni 2018 veröffentlichte die EU-Kommission die endgültige Fassung der 5. Geldwäscherichtlinie. Ein schnell ins Leben gerufenes Regelwerk, das...

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Gepostet am 22. Juni 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Die aktuellen regulatorischen Entwicklungen sind der beste Beweis: Das Thema Whistleblowing gewinnt zunehmend an Bedeutung. Hinweisgeber, so genannte...

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Gepostet am 12. Juni 2018 von Katrin Jastrau, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Regularien

Ein Megatrend ist es nicht, aber auch längst kein Nischenphänomen mehr: Sustainable Finance - nachhaltiges Finanzwesen - ist inzwischen ein...

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Gepostet am 16. Mai 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Für die Beschwerdebearbeitung sind interne Vorkehrungen und Verfahren festzulegen und umzusetzen. Aufgrund dessen sollten die bestehenden internen...

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Gepostet am 16. Mai 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH

Die Begriffsbestimmung zur Beschwerde nach BT12.1.1 MaComp umfasst jede Äußerung der Unzufriedenheit, die sich gegen...

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Gepostet am 16. Mai 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Alle Informationen zu Finanzinstrumenten oder Wertpapier(neben)dienstleistungen, die Wertpapier-dienstleistungsunternehmen Kunden zugänglich machen,...

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Gepostet am 27. April 2018 von Mariya Atanasova, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

"If you think compliance is expensive...try non compliance!" - Dieser provokative Gedanke wurde von Paul McNulty, U.S. Deputy Attorney General, im...

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Gepostet am 27. März 2018 von Paul Gronau, Senior Manager bei Severn Consultancy GmbH und Marco Iezzi, Mitbegründer von Simplex Advisors in Regularien

No sooner has the market digested the Markets in Financial Instruments Directive (MiFID II) than it finds itself having to deal with the next...

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Gepostet am 15. November 2017 von Norman Nehls, Partner und Tim Klippstein, Consultant bei Severn Consultancy in Compliance/Riskmanagement

„Was lange währt, wird endlich gut!“ Dieser Volksweisheit kann man zumindest in einigen grundlegenden Punkten zustimmen, denn die MaRisk sichern den...

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Gepostet am 16. Oktober 2017 von Michael Luderer, Geschäftsführer ORO Services GmbH in Regularien

Kennen Sie William Coen? Er ist Generalsekretär des Basler Ausschusses für Bankenaufsicht (BCBS). In dieser Rolle sollte er eine gewisse Weitsicht...

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