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Gepostet am 31. August 2018 von Katrin Jastrau, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Veranstaltungen

Auf dem Handelsblatt-Bankengipfel 2018 in Frankfurt am Main diskutierten zahlreiche Fachleute über die Zukunft der Branche. Zu den großen...

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Gepostet am 27. August 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant ORO Services GmbH

Eine Auslagerung liegt vor, wenn ein anderes Unternehmen mit der Wahrnehmung solcher Aktivitäten und Prozesse im Zusammenhang mit der Durchführung von...

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Gepostet am 23. August 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant ORO Services GmbH in Regularien

Als Verpflichteter müssen Sie der BaFin die Übertragung vorab anzeigen und darlegen, dass die Voraussetzungen für eine Untersagung der Übertragung...

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Gepostet am 06. Juli 2018 von Mariya Atanasova, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Am 19. Juni 2018 veröffentlichte die EU-Kommission die endgültige Fassung der 5. Geldwäscherichtlinie. Ein schnell ins Leben gerufenes Regelwerk, das...

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Gepostet am 22. Juni 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Die aktuellen regulatorischen Entwicklungen sind der beste Beweis: Das Thema Whistleblowing gewinnt zunehmend an Bedeutung. Hinweisgeber, so genannte...

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Gepostet am 12. Juni 2018 von Katrin Jastrau, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Regularien

Ein Megatrend ist es nicht, aber auch längst kein Nischenphänomen mehr: Sustainable Finance - nachhaltiges Finanzwesen - ist inzwischen ein...

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Gepostet am 16. Mai 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Für die Beschwerdebearbeitung sind interne Vorkehrungen und Verfahren festzulegen und umzusetzen. Aufgrund dessen sollten die bestehenden internen...

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Gepostet am 16. Mai 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH

Die Begriffsbestimmung zur Beschwerde nach BT12.1.1 MaComp umfasst jede Äußerung der Unzufriedenheit, die sich gegen...

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Gepostet am 16. Mai 2018 von Xenia Eckert, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

Alle Informationen zu Finanzinstrumenten oder Wertpapier(neben)dienstleistungen, die Wertpapier-dienstleistungsunternehmen Kunden zugänglich machen,...

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Gepostet am 27. April 2018 von Mariya Atanasova, Senior Consultant bei ORO Services GmbH in Compliance/Riskmanagement

"If you think compliance is expensive...try non compliance!" - Dieser provokative Gedanke wurde von Paul McNulty, U.S. Deputy Attorney General, im...

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